ISO56002创新管理体系的理解与应用

创新是企业保持竞争优势的重要源泉，同时也是引领我国高质量发展、实现质量强国的内在要求。本文从最高管理者对创新管理体系运行是否有效以及成熟度负责等五个维度研究了ISO 56002标准中“领导作用”条款，对企业更好地建立和运行创新管理体系具有一定的参考价值。

企业的核心竞争力所带来的竞争优势是企业生存和发展的基础，获得这些核心竞争力最根本的法宝是进行技术、管理等方面的创新。为响应企业对提升创新管理水平的需求，欧盟于2008年11月成立了创新管理标准化技术委员会(CEN/TC 389)，致力于创新管理方面的标准化工作。陆续发布了《创新管理体系》(CEN/TS 16555-1)、《战略情报管理》(CEN/TS 16555-2)等7个有关创新管理的欧盟标准。英国、法国等欧盟国家将CEN/TS 16555系列标准转化成本国的国家标准，并在各自国内进行创新管理体系的认证活动。2013 年，国际标准化组织(ISO)成立创新管理标准化技术委员会(ISO/TC 279)，2019年该组织颁布了ISO 56003《创新管理-创新伙伴关系的工具和方法-指南》、ISO/TR 56004《创新管理评价-指南》、ISO 56002《创新管理-创新管理体系：指南》等标准[1]。

一、ISO 56002标准概况

ISO 56002把组织所有的活动和其他相互关联或相互作用的要素作为整体进行管理，通过创新增加的价值不局限于财务价值，还包括社会价值、环境价值等其他方面价值。该标准采用了PDCA循环模式及高阶结构，提出建立时间管理方法、知识管理方法以及战略情报管理和知识产权管理，并从横向的立项-研发(或采购)、应用、后续服务等各步骤到纵向的获取、维护、应用、保护、控制等维度都进行了阐述，还强调了社会责任，为企业建立和改进创新管理体系、控制创新风险提供了参考，为企业开发创新能力、评价绩效和实现预期效果提供了通用框架 。其中第五章领导作用至关重要，是理解整个ISO 56002标准体系的基础，也是企业打造环境适应性企业的关键，本文着重对该章节进行阐述。

二、领导作用在ISO 56002中的理解与应用

一些企业会建立创新管理体系对创新活动进行管理，但是不少企业并没有将创新活动进行系统管理，基于领导作用的原因主要包括：首先，企业最高管理者创新意识不足。企业最高管理者没有敏锐的市场洞察力，对数字经济、平台经济等新的商业模式持怀疑态度，担心创新的不确定性，固守现状，不愿意进行创新投入[2]。其次，最高管理者倡导的创新文化氛围不浓厚。员工安于现状，习惯于程序化的工作，担心变革引起职位和工作内容的变化，形成思维惯性，没有经过系统地创新训练，对于创新无从下手[3]。再者，最高管理者认为创新管理体系仅仅是做好文件化信息即可。企业制定的与创新相关的激励约束机制不具备操作性，导致有才华的员工无处施展，贻误企业和员工的发展。企业最高管理者应通过下述五个维度来实现对创新管理体系的领导作用以及承诺。

第一，最高管理者应对创新管理体系运行是否有效以及成熟度负责。创新管理体系在初次建立时有个和业务融入的过程，融入得越快越深，越适合该企业。领导一旦确定这个体系适用于企业，就需全力以赴地让员工从心理和行动上采纳该体系，并且把这种思维融入现有的业务中，避免创新管理体系运行和文件化信息要求不一致的“两张皮”现象。可通过内审、管理评审等方式加强对绩效的周期性评价，以评估目前的创新状况和目标的差距，确定存在的不足以及改进措施，更好地提高创新水平。在创新内审时，应选择道德水平高、创新能力强的员工进行，也可采取内部和外部人员结合的方式进行[4]。企业创新管理体系建立和运行是一个螺旋式上升、不断完善的过程，不可急功近利，一蹴而就。

第二，最高管理者应着眼于未来，确保制定和企业战略方向一致、内外部环境相适应的创新愿景、战略、方针以及目标。创新愿景是企业所向往的情景，体现了最高领导者的信仰和立场，应有感召力，可起到改变竞争环境、引导企业发展战略、提高市场价值和优化管理氛围等作用。例如，某企业的创新愿景是“加强科技创新，引领中国质量服务”。企业创新战略是企业创新愿景的具体体现，包括企业的内外部环境、愿景和方针、职责和权限、机构设置、资源分配等内容，应和内外部环境相适应。外部环境应考虑政治环境、经济环境、社会环境、技术环境、人口环境等;内部环境应考虑人员的结构、组织架构、素质能力等。创新战略有创新领先、跟随创新及模仿创新三种基本创新战略。企业创新战略选择有标准主导、标准挑战、标准推广及标准兼容等不同形式，选择何种形式因企业而异。例如，当企业拥有标准并且建立了较大的用户安装基础时，将实行标准主导战略。企业没有现有标准却拥有最强大的用户安装基础时，企业可借助用户安装基础的优势挑战现有标准，使企业专有技术成为事实上的标准，赢得标准竞争。创新方针应描述对创新活动的承诺，并为建立创新战略和目标提供框架，如某企业的创新方针为“强化自主创新，引领企业未来发展”。创新目标应具体、可量化、可实现并进行合理分解。例如，某企业2022年的创新目标定为“引进两名省部级以上称号人才，申报五项发明专利并获批省部级研发平台一个，开展网络销售且销售额达到一千万元”，并在研发中心、业务部、营销部等部门进行分解。

第三，最高管理者应塑造支持创新的文化。最高管理者应促使企业员工积极参与创新管理活动，指导和支持他们为创新管理体系作出贡献。树立正面典型，确保促进和帮助员工从成功经验和失败教训中学习创新方法和技巧。最高管理者应敢于打破阻碍创新的行为，倡导挑战不确定性的创新活动以及实事求是、踏实勤奋的工作作风，对于创新人才进行必要的物质激励(如员工职业生涯设计的多轨制、创建职工工作室并给予一定经费支持等)和精神激励(如授予首席科学家、科研能手、召开专题会议、年终会议表扬、对创新事迹进行报道等)，使创新人才具有获得感和幸福感。此外，还要评估创新过程中面临的风险、机遇的种类、发生的可能性和带来的结果，对创新带来的失败进行理性认定并适度容忍，同时应允许创新的概念化、样机试验、假设验证等活动并提高执行力，确保按照创新方案和计划进行实施。

第四，最高管理者应确保创新管理体系所需要的组织机构、资源和过程等。根据创新的目标不同，企业可成立创新小组、创新委员会、技术中心等不同组织形式，支持各级别领导和相关管理人员发挥他们的创新领导能力。必要时可聘请外部管理咨询机构。企业创新活动所需要的资源包括建筑物(如实验室、科创空间等)、研发设备设施(如实验用的色谱、光谱、质谱、波谱、X射线仪器等)、交通资源(如车辆、船舶等)、网络资源(如知识网络、市场网络等)、财务资源、人力资源等。同时，洞察力是一种十分重要的能力，指能敏锐地观察到事物或现象的规律，并找出其中关键因素的能力。企业应通过培训等多种方式开发、开拓员工的洞察力并善于进行运用员工洞察力。创新培训除了培训洞察力之外，还可以进行创新方法、创新工具、创新案例等培训。流程包括制定创新培训计划，按照计划培训并加强培训效果的评估等。例如，某企业制定培训计划，第一季度对重新思考、重新组合、重新定序、重新定位、重新定量、重新指派等创新方法进行系统培训，培训对象为创新委员会成员，讲师为外聘大学教授。

第五，最高管理者应组织进行有效的内外部沟通。创新管理是个系统工程，应加强内外部沟通。内部沟通有横向沟通和纵向沟通，并有正式沟通和非正式沟通之分，根据不同场景选择不同的沟通方式;外部沟通主要是和相关方的沟通，例如竞争对手、客户、学术会议组织、文献数据库、知识产权代理机构、高校、科研院所、政府部门等[5]。企业和客户的沟通应着眼于创新价值的实现，提升客户的让渡价值。可采取战略情报管理方式，设立专人或专门的小组、部门采取数据挖掘等方式进行战略情报搜集、分析及预测。和政府部门的沟通包括：积极申请技术创新中心、工程研究中心、企业技术中心等各级研发平台，拓展研发广度，加深研发深度，积极申报领军人才、拔尖人才、优秀企业家等人才称号及自然基金、社科基金、科技进步奖等项目和奖项。

三、结论和研究展望

创新是企业保持竞争优势的重要源泉，同时也是引领我国高质量发展、实现质量强国的内在要求。本文研究了ISO 56002标准中的领导作用条款，对企业更好地建立和运行创新管理体系具有一定的参考价值。后续可围绕企业创新管理体系运行的成功案例进行研究，还可以运用结构方程等研究方法对企业创新管理体系的运行和企业绩效关系进行研究。

(本文为中国质量认证中心科技课题《“创新管理体系”认证实施关键技术研究》(课题编号：2021CQC01-03-SD)的研究成果)

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