管理体系认证中初次审核、监督审核和再认证审核不同阶段审核的区别

发布：航鑫检测认证

2024-02-01

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ISO认证咨询高女士：15034409001

在GB/T19011标准中，审核的定义是：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

根据 ISO 19011《管理体系审核指南》审核定义的注释和 ISO/IEC 17021，审核按审核委托方可分为内部审核(第一方审核)和外部审核(包括第二方和第三方审核);按认证审核的时期序列可分为初次审核、监督审核和再认证审核;在特殊情况下的审核包括结合(多体系)审核、联合审核及认证范围审核、提前较短时间通知的审核。

在这里我们重点说一下按认证时序划分的审核类型。

按照审核时序划分的审核类型为：初次认证审核，监督审核和再认证审核。

初次认证审核是申请认证受理后的首次正式审核，分为第一阶段和第二阶段审核。监督审核获证是组织获准认证后的定期审核(认可规范通常要求至少每个日历年一次)。再认证是组织在获准认证有效期届满前重新申请的认证审核(认可规范要求每一个再认证周期通常为三年)。

初次审核

是企业开始建立体系的第一次外部审核，分为一阶段和二阶段，是对整个体系全条款进行的审核。

第一阶段主要审核体系文件并评价企业运行场所和现场的具体情况，以确定第二阶段审核的准备情况;第二阶段审核评价客户管理体系的实施情况，包括有效性，第二阶段审核应在客户的现场进行;审核组应对在第一阶段和第二阶段审核中收集的所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。

监督审核

认证机构定期对获证客户管理体系范围内有代表性的区域和职能进行监视，并考虑获证客户及其管理体系的变更情况。

监督审核是现场审核，但不一定是对整个体系的审核，并应与其他监督活动一起策划，以使认证机构能对获证管理体系在认证周期内持续满足要求保持信任，在证书的有效期内，定期进行二次监督审核，第一次监审日期从初审完成日开始计算，一般在9-12月进行，第二次监审也是在前次监审完成日之后9-12月完成，需确保每次监审时间不超过12个月，过期将暂停处置。

再认证审核

确认管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性，以评价获证客户是否持续满足相关管理体系标准或其他规范性文件的所有要求。

管理体系初审证书有效期为三年，在有效期满前三个月内，获证组织应提出再确认(换证)申请，应确保再认证的所有活动及换发证书在前一轮三年有效期内完成如因获证组织有特殊情况，经书面申请，并与认证机构协商，可适当延后再认证审核的日期，但仍应确保在证书有效期内完成再认证;否则一律按初审安排。

总的来说，初次审核、监督审核和再认证审核都是管理体系认证过程中不可或缺的环节。企业需要遵循标准要求，针对每个审核阶段进行全面的评估，并进行必要的改进，以确保管理体系的稳定运营和符合标准认证要求。如此一来，才能真正实现全面的管理体系认证。