合规管理体系实务之合规管理评价

发布：航鑫检测认证

2023-03-02

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航鑫认证介绍，组织合规管理是组织以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以组织和员工的经营管理行为为对象，开展的有组织、有计划的管理活动。合规管理评价是合规管理体系持续改进的重要基础。ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》和GB/T 35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》为合规管理评价提供了指南。本文将对合规管理评价进行简要介绍。

一、合规管理评价含义

按照规定的原则、方式、程序和标准对合规管理体系及合规管理相关人员和工作进行的检验、评价，就是合规管理评价。其目的是评估公司各个层面的合规管理工作，推动公司合规制度体系的健全完善和管理机制的有效执行，培育良好的合规文化。

二、合规管理评价指标

组织应制定、实施和保持一套合适的合规管理评价指标，用于评估组织合规目标的实现程度和合规绩效。合规管理评价指标包括反应性指标和预测性指标：

（1）反应性指标

按类型、区域和频率报告的已识别的问题和不合规；

不合规的后果，包括对经济补偿、罚款和其他处罚、补救成本、声誉或雇员时间成本影响的估价；

报告和采取纠正措施所花费的时间。

（2）预测性指标

以随着时间推移目标的潜在损失/收益（收入、健康和安全、声誉等）测量的不合规风险；

不合规趋势（基于过去趋势预测合规率）。

三、合规管理评价方式

合规管理评价包括年度合规评价和业务合规评价两种方式。

（1）年度合规评价

指对组织的合规管理环境、合规管理履职、合规经营管理情况等进行评价，是对组织整体的合规管理有效性开展全面的评价。年度合规评价通常每年至少执行一次。

（2）业务合规评价

指根据业务需要针对具体业务活动的合规性进行评价。业务合规评价以业务流程为载体，逐项检查业务流程的各环节的合规情况，包括合规制度设立、合规责任划分、合规制度操作执行情况等。业务合规评价根据业务的具体情况在必要时开展评价。

四、合规管理评价方法

组织可以用定性或定量的方法对合规管理进行评价。

（1）定性评价

可以按优秀、良好、合格、不合格的等级来评价。

（2）定量评价

可以用记分卡形式（1～5分）或者按照违规财务损失金额、人员伤残数量、违规案件数量等指标来进行定量评价。

五、合规管理评价流程

组织合规管理评价的程序一般包括以下几个步骤：

（1）成立评价小组，明确评价小组的人员组成和分工；

（2）制定评价方案和评价计划，明确评价工作的具体安排；

（3）开展评价活动，一般包括书面评价和现场评价；

（4）评价小组与评价对象确认评价发现的合规管理缺失、遗漏或薄弱环节，并提出整改建议；

（5）编写合规评价报告，对评价情况进行汇总和分析；

（6）按规定的审批权限和程序，向治理机构和最高管理者报告。

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合规管理体系实务之合规管理评价

一、合规管理评价含义

二、合规管理评价指标

三、合规管理评价方式

四、合规管理评价方法

五、合规管理评价流程

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